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威尼斯人注册:上交所:券商应至少每两年评估一次科创板投资者风险承受能力

时间:2019/5/13 18:11:44  作者:  来源:  浏览:0  评论:0
内容摘要: 近期,关于科创板股票交易个人投资者的适当性管理引发市场关注。究竟哪些投资者可以参与科创板股票交易?满足科创板业务规则的两大门槛之后是否就可以开通交易权限?在这篇最新发布的投教文章中,上交所给出了详细解答。科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,机构投资者以及符合条件的个人投资...
    近期,关于科创板股票交易个人投资者的适当性管理引发市场关注。究竟哪些投资者可以参与科创板股票交易?满足科创板业务规则的两大门槛之后是否就可以开通交易权限?在这篇最新发布的投教文章中,上交所给出了详细解答。
科创板股票交易实行投资者适当性管理制度,机构投资者以及符合条件的个人投资者可以参与。
机构投资者参与科创板股票交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定。
个人投资者则需要满足两大门槛,一是,申请权限开通前20个交易日,证券帐户及资金账户内的资产日军不低于人民币50万元,投资者通过融资融券融入的资金和证券不包括在内;二是参与证券交易24个月以上。
上交所要求,证券公司应当对个人投资者进行适当性综合评估。
值得注意的是,在综合评估的过程中,“证券公司不仅需要对投资者的适当性条件进行核查,还应对个人投资者的资产状况、投资经验、风险承受能力和诚信状况等进行综合评估,全面了解参与科创板股票交易的投资者情况,提出明确的适当性匹配意见。”    

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